コンプライアンス・オフィサー

・運用業におけるコンプライアンス・オフィサーとして金融商品取引法ならびに犯罪収益移転防止法、個人情報保護法、会社法を正しく理解し、適切に活用する ・CEO、COO、監査役等のマネジメントと協働し、会社の活動が法律および規制要件に準拠していることを確認 ・法改正に伴い対応すべき社内規定の策定、改訂、法令や規制の監視と分析を行い適合しているかのチェックを行う ・個人取引、贈答・接待の監視、AML、マーケティング資料のレビューなど ・主要な内部統制に関する日常管理の監督を行う ・規制当局への届出および報告 ・各種基本方針、社内規程等および業務手続等の見直し ・コンプライアンス研修の実施 ・コンプライアンス関連業務のサポート ・規制当局との折衝、法律事務所、監査法人等との窓口担当及び折衝 ・その他GRC（ガバナンス、リスクマネジメント、内部統制）に関するマネジメントへの助言